临时上市公司股东大会规则指引

临时上市公司股东大会规则是指在一家公司上市过程中，为满足股票交易的临时需求，保证公司股东大会的顺利进行，而制定的一系列规则。临时上市公司股东大会规则主要包括以下几个方面：

目的和原则

临时上市公司股东大会规则的制定，旨在确保公司股东大会的公平、公正、公开，保障公司股东的合法权益，促进公司规范运作，推动公司股票市场的健康发展。

根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律法规的规定，结合实际情况，制定本规则。

组织架构

1. 临时上市公司股东大会由公司董事会、监事会和广大股东共同组成。

2. 股东大会设立董事会专门委员会，负责股东大会的策划、组织和实施。

3. 股东大会设立监事会，监督股东大会的召开及会议进程，保障股东合法权益。

会议时间和地点

1. 股东大会会议时间由公司董事会决定，并在会议通知中载明。

2. 股东大会会议地点选择有利于股东参加的地点，可以优先选择公司所在地，也可以选择其他方便股东参加的地点。

股东大会议程

1. 听取公司总经理关于公司上市进展情况的报告。

2. 听取公司董事会关于公司上市相关事项的汇报。

3. 讨论公司上市相关重大事项，提出独立意见。

4. 对公司上市过程中的重大问题进行质疑和发表意见。

5. 对公司上市后的经营管理、财务状况、盈利能力等提出建议和意见。

6. 对公司董事会、监事会的工作进行评价，提出意见和建议。

股东大会表决

1. 股东大会表决采用现场投票、网络投票相结合的方式进行。

2. 股东大会表决分为普通表决和特别表决。普通表决由股东以其所持有的股票数进行表决，特别表决由公司董事会、监事会提出，并经股东大会批准。

3. 股东大会表决实行一人一票原则。

4. 股东大会表决结果应当记录在会议记录中，并向全体股东公开。

会议记录和公告

1. 股东大会会议记录应当真实、完整、准确地记录会议的全部内容，包括会议议程、会议参与人员、会议表决情况等。

2. 股东大会会议记录由公司董事会、监事会保存，保存期限不少于十年。

3. 股东大会会议结束后，公司应当及时向全体股东公开会议决议、会议记录等相关信息。

其他事项

1. 本规则自公司股票上市交易之日起生效，未尽事宜，由公司董事会、监事会根据法律法规及公司章程的相关规定进行补充。

2. 本规则的解释权归公司董事会所有。

3. 本规则如有冲突，以《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律法规为准。

临时上市公司股东大会规则旨在确保公司股东大会的公平、公正、公开，保障公司股东的合法权益，促进公司规范运作，推动公司股票市场的健康发展。只有制定和执行严格的规则，才能让股东大会真正发挥其应有的作用，为公司和股东创造价值。

临时上市公司股东大会规则指引图1

随着我国资本市场的快速发展，越来越多的企业选择上市以实现直接融资。在上市过程中，临时上市公司作为一种特殊的上市公司形式，其股东大会（以下简称“股东大会”）组织和管理成为上市公司监管的重要内容。为规范临时上市公司的股东大会组织和管理，保护股东合法权益，维护资本市场秩序，根据《公司法》、《证券法》以及相關法律法规，制定本指引。

股东大会的定位与目的

1. 定位

临时上市公司股东大会是临时上市公司的最高权力机构，负责决定公司的重大事项，如：修改公司章程、选举董事会成员、审议董事会报告、决定公司重大投资事项、决定公司重大事项等。

2. 目的

临时上市公司股东大会规则指引 图2

（1）保障股东合法权益。股东大会为股东提供了一个公平、公正、公开的平台，使股东能够参与公司的决策，维护自身利益。

（2）促进公司健康发展。股东大会能够有效监督公司的经营管理，防止公司利益被损害，促进公司的健康发展。

（3）维护公司声誉。股东大会是公司形象的重要组成部分，合理的股东大会组织和管理有助于提升公司的声誉和市场地位。

股东大会的组织形式与程序

1. 组织形式

临时上市公司股东大会可以采场会议、网络会议、视频会议等多种形式组织。现场会议应选择具备良好通风、采光、音响、网络等设施的会议场所。网络会议应使用合法、安全的视频会议软件，确保会议的顺利进行。视频会议可以采用钉钉、腾讯会议、 Zoom 等软件。

2. 程序

（1）会议通知。公司应提前书面通知股东大会召开的时间、地点、参会人员、会议议程等信息。通知中应明确会议的召集人、召集理由以及会议的合法性。

（2）会议召开。股东大会应按照公司章程规定的时间召开。如遇紧急情况，可以随时召开。会议召开的通知应在会议召开前至少 5 日向股东发送。

（3）股东出席。股东大会的参会人员包括公司董事、监事、高级管理人员以及股东。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席。

（4）会议记录。股东大会应制作会议记录，记录会议的召开时间、地点、参会人员、会议议程、会议决议等内容。会议记录应保存在公司档案中，保存期限不少于 10 年。

股东大会的职权与决策

1. 职权

（1）决定公司重大事项。如：修改公司章程、选举董事会成员、审议董事会报告、决定公司重大投资事项、决定公司重大事项等。

（2）监督公司经营管理。股东大会可以对公司经营管理进行监督，提出质询和建议，要求董事会、监事会做出解释。

（3）保护股东合法权益。股东大会可以决定公司的利润分配方案、股票分割方案等，保障股东合法权益。

2. 决策

（1）会议决策。股东大会 decisions 应采取投票表决的方式进行。股东以其所持有的股票数投票，每一股股票有一票表决权。股东大会 decisions 须经代表 50% 以上表决权的股东通过。

（2）特别决定。对于公司重大事项，股东大会可以作出特别决定。特别决定应经代表 75% 以上表决权的股东通过。

股东大会的监督与责任

1. 监督

（1）内部监督。股东大会应设立董事会和监事会，对公司的经营管理进行监督。

（2）外部监督。股东大会应设立独立董事制度，以防止公司利益被损害。独立董事应独立行使职权，不受公司管理层的干涉。

2. 责任

（1）法律责任。股东大会应承担相应的法律责任，如：违反法律法规造成的损失、承担赔偿责任等。

（2）社会责任。股东大会应承担相应的社会责任，如：保护投资者利益、维护公司声誉等。

临时上市公司股东大会组织和管理应严格按照相关法律法规和公司章程进行。股东大会应充分发挥其决策、监督、保护股东合法权益等作用，促进公司的健康、稳定、可持续发展。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）