新三板上市公司股东会决议指引：程序与合规要求解析

随着我国资本市场的不断发展，新三板作为多层次资本市场的的重要组成部分，其上市公司股东会决议的程序与合规要求日益受到广泛关注。新三板上市公司股东会决议作为公司治理的重要环节，关系到公司的正常运作和股东权益的保护，规范股东会决议的程序与合规要求，对于维护公司稳定和促进资本市场健康发展具有重要意义。

本文旨在解析新三板上市公司股东会决议的程序与合规要求，包括股东会会议的召开、表决程序、记录与披露等方面的规定，以期为上市公司股东会决议的实践提供参考。

股东会会议的召开

1. 会议次数与频率

根据《公司法》和《新三板公司治理规则》的规定，新三板上市公司股东会会议分为年度股东会会议和临时股东会会议。年度股东会会议每年召开1次，一般在年度结束后的3个月内召开。临时股东会会议可以根据公司章程规定或股东大会决定随时召开。

2. 召开条件与程序

（1）召开条件：根据《公司法》和《新三板公司治理规则》的规定，股东会会议的召开需要满足一定的条件，包括：

a. 会议通知：公司应当提前通知股东会议的时间、地点、召开方式、会议议程等事项。

b. 会议记录：公司应当建立健全股东会会议记录制度，对股东会会议情况进行记录。

c. 会议合法性：公司召开股东会会议，应当符合国家法律法规及公司章程的规定，保证会议的合法性。

（2）召开程序：公司召开股东会会议，应当遵循以下程序：

a. 召开通知：公司应当提前向股东发送股东会会议通知，通知应当包括会议时间、地点、召开方式、会议议程等事项。

b. 会议记录：公司召开股东会会议，应当做好会议记录，记录应当包括会议时间、地点、参会人员、会议议程、表决结果等内容。

c. 会议召开：公司召开股东会会议，应当按照公司章程和法律法规的规定进行，确保会议的顺利进行。

股东会决议的表决程序

1. 表决权与表决程序

（1）表决权：根据《公司法》和《新三板公司治理规则》的规定，新三板上市公司股东会决议的表决权分为出席表决权和非出席表决权。出席表决权指股东实际参加表决的股份数，非出席表决权指股东未参加表决的股份数。

（2）表决程序：新三板上市公司股东会决议的表决程序分为书面表决、现场表决和网络表决三种方式。

a. 书面表决：股东可以通过书面形式对股东会决议进行表决，并将其表决意见密封后寄回公司。

b. 现场表决：公司召开股东会会议时，股东可以亲自出席会议进行表决。

c. 网络表决：公司可以通过网络平台组织股东会会议，股东可以通过网络投票系统进行表决。

2. 表决结果的计算与披露

（1）表决结果的计算：股东会决议的表决结果按照出席表决权和非出席表决权分别计算。

（2）表决结果的披露：公司应当对股东会决议的表决结果进行披露，包括表决权的分配、表决结果的具体内容等。

股东会决议的记录与披露

1. 会议记录

新三板上市公司股东会决议指引：程序与合规要求解析 图1

公司召开股东会会议，应当做好会议记录，记录应当包括会议时间、地点、参会人员、会议议程、表决结果等内容。

2. 表决结果的披露

公司应当对股东会决议的表决结果进行披露，包括表决权的分配、表决结果的具体内容等。

新三板上市公司股东会决议的程序与合规要求解析涉及多个方面，需要公司严格按照法律法规及公司章程的规定进行操作。本文对股东会会议的召开、表决程序、记录与披露等方面的规定进行了梳理，以期为上市公司股东会决议的实践提供参考。在实际操作中，公司应当注重股东会决议的程序与合规要求，确保股东会决议的合法性、合规性和有效性，以维护公司稳定和促进资本市场健康发展。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）