上市公司股东大会规则(PDF版)

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及其他相关法律法规的规定，为规范上市公司股东大会的举行，维护股东合法权益，促进上市公司健康发展，制定本规则。

股东大会的定义和性质

1. 股东大会 definition

股东大会，是指上市公司全体股东按照法定程序聚集在一起，共同讨论公司重大事项、决定公司重大事项的会议。

2. 股东大会性质

股东大会是上市公司最高权力机构，代表着公司的利益，决定公司的重大事项，对公司的经营管理具有决定性的作用。

股东大会的组成和权限

1. 股东大会的组成

(1) 上市公司应当设立股东大会，由全体股东组成。

(2) 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年举行一次，临时股东大会在必要时举行。

(3) 股东大会的参会人员包括：上市公司董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有公司 1% 以上股份的股东代表、公司员工代表、其他特别邀请的人员。

2. 股东大会的权限

(1) 决定公司的重大事项，如公司章程的修改、公司重大投资的决策等。

(2) 选举和更换上市公司董事、监事。

(3) 决定公司高级管理人员的薪酬。

(4) 审议公司年度报告、年度财务报告。

(5) 对公司其他重大事项进行审议。

股东大会的程序

1. 股东大会的召开

(1) 上市公司应按照法律法规和公司章程的规定，召开股东大会。

上市公司股东大会规则(PDF版) 图1

(2) 股东大会的召开应当提前通知股东，通知内容包括股东大会的时间、地点、参会人员、会议议程等。

(3) 股东大会的召开方式可以是现场会议、网络会议或者混合会议。

2. 股东大会的议程

(1) 股东大会的议程应当包括：公司章程的修改、公司重大投资的决策、选举和更换上市公司董事、监事、高级管理人员、审议公司年度报告、年度财务报告等。

(2) 股东大会的议程应当根据法律法规和公司章程的规定制定。

(3) 股东大会的议程应当经过股东大会的审议，并形成股东大会决议。

3. 股东大会的记录与披露

(1) 股东大会应当制作会议记录，记录股东大会的议程、召开情况、会议决议等。

(2) 股东大会的记录应当保存至公司档案库，保存期限为 10 年。

(3) 上市公司应当披露股东大会的召开情况、议程、决议等，接受社会公众监督。

股东大会的法律责任与纠纷处理

1. 股东大会的法律责任

(1) 股东大会的法律责任主要包括：遵守法律法规和公司章程的规定，合法行使职权，维护股东合法权益，促进公司健康发展等。

(2) 股东大会应当对股东大会决议承担相应的法律责任。

2. 股东大会纠纷的处理

(1) 股东大会纠纷可以通过协商、调解、仲裁等方式解决。

(2) 如果协商、调解、仲裁等方式无法解决股东大会纠纷，可以依法向人民法院提起诉讼。

本规则自发布之日起施行。上市公司应当根据本规则的规定召开股东大会，依法履行股东大会的职权。股东大会应当遵循法律法规和公司章程的规定，合法行使职权，促进公司健康发展。

（全文结束）

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）