外商投资安全审查体系：保障国家安全与经济发展的法治框架

外商投资安全审查体系：保障国家安全与经济发展的法治框架 图1

外商投资安全审查体系是现代国家为维护国家安全和经济发展利益而在外资管理领域建立的一套法律、法规和制度安排。随着全球化进程的深入，外商投资在各国经济中扮演着越来越重要的角色，但与资也可能对国家安全构成潜在威胁。为此，许多国家建立了专门的安全审查机制，以确保外资活动符合国家安全和发展利益的要求。从概念入手，分析外商投资安全审查体系的历史发展、政策框架、审查机制及其法律依据，并探讨其在实践中面临的挑战与应对策略。

外商投资安全审查体系的概念与内涵

外商投资安全审查体系是指国家为了防范外国投资者对国家安全构成威胁或潜在风险而设立的一套监管制度。该体系通过对特定行业的外资并购、投资行为进行审查，确保外资活动不损害国家主权、经济安全和社会稳定。在法律层面上，外商投资安全审查通常涉及对外资企业的市场控制力、关键技术的获取风险以及对公共利益的影响等方面的考量。

从功能上看，外商投资安全审查体系具有如下特点：

1. 预防性：通过审查机制的事前评估，防止潜在的安全风险。

2. 选择性：针对特定行业或领域进行重点监管。

3. 法律化：以法律法规为依据，确保审查过程的合法性和透明度。

4. 国际化：在全球化背景下，各国的安全审查体系往往需要与国际规则接轨。

外商投资安全审查体系的历史发展

外商投资安全审查并非现代才有之。早在20世纪初，美国就通过《1950年外资并购国家安全法》（即“埃克森法案”）首次建立对外资并购的国家安全审查机制。随后，其他国家纷纷效仿，逐步建立起各自的外资安全审查制度。

进入21世纪后，随着跨国并购活动的频繁发生以及技术外包的普及，各国对国家安全的关注度再次提升。以中国为例，自改革开放以来，外商投资对中国经济发展起到了巨大推动作用。随着外资规模和影响力的扩大，尤其是在关键技术和战略领域的投资，也引发了对国家安全的担忧。为此，中国政府在201年正式建立了外商投资安全审查机制，并在《关于进一步鼓励和规范外国投资者来华投资若干意见》中予以明确。

全球范围内的地缘政治竞争加剧，各国对外资的监管力度也在不断加强。美国通过《2018年 foreign investment risk review modernization act（FIRRMA）》，大幅扩大了其国家安全审查的适用范围；欧盟也通过《外商直接投资框架条例》加强对敏感领域的外资管控。

中国外商投资安全审查体系的政策框架与法律依据

在中国，外商投资安全审查体系主要由以下几个方面的法律法规构成：

1. 《中华人民共和国外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

该办法针对外国投资者对上市公司的战略投资行为进行了规范，要求外资企业在投资前必须通过商务部和相关行业主管部门的安全审查。

2. 《中华人民共和国反垄断法》

虽然主要适用于企业并购中的反垄断问题，但反垄断法也对外资企业的市场支配地位提出限制，以防止其对市场竞争产生不利影响。

3. 《外商投资法》及其实施条例

2020年实施的《外商投资法》明确规定了外商投资安全审查的法律依据。根据该法第35条，外国投资者的投资不得危害国家安全和社会公共利益，并规定可以根据需要对特定行业的外资设立安全审查机制。

4. 《涉及国家安全的外商投资许可管理暂行办法》

该办法明确界定了“涉及国家安全”的外商投资行为，包括但不限于装备、能源资源开发、信息通信技术等领域。对于此类投资，外国投资者必须向相关主管部门提交安全审查申请。

5. 《网络安全法》与《数据安全法》

这两部法律进一步细化了外资企业在中国境内运营时的数据收集和传输行为，特别关注那些可能对国家安全构成威胁的关键信息基础设施领域的投资。

外商投资安全审查体系的审查机制

在外商投资安全审查的实际操作中，各国通常采取以下几种主要机制：

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1. 国家安全委员会或类似机构的统一协调

在许多国家，国家安全审查由或国家安全委员会等高层机构负责统筹协调。在中国，国家发展改革委、商务部和人民银行等多部门共同参与外资企业的安全审查工作。

2. 企业层面的主动申报与政府被动受理相结合

对于特定金额或规模以上的外商投资并购交易，相关企业和外国投资者需向主管部门提交安全审查申请。政府也会根据掌握的信息对潜在风险进行主动识别和评估。

3. 分行业的重点监管

针对不同行业的特点，各国通常会对高风险领域实施更严格的审查标准。在信息通信、能源资源、国防科技等领域，外资企业的投资往往需要经过更为严格的安全评估。

4. 行政与司法程序的结合

在许多国家，安全审查既有行政许可的形式，也有可能涉及司法审查程序。这既能确保审查的权威性，又能避免权力滥用。

外商投资安全审查体系面临的挑战与应对策略

尽管外商投资安全审查体系在防范国家安全风险方面发挥了重要作用，但在实践中仍面临诸多挑战：

1. 界定标准模糊

如何准确界定“涉及国家安全”的外商投资行为是一个难点。不同的国家和地区可能对这一概念有不同的理解，容易产生争议。

2. 信息不对称与透明度问题

外资企业通常掌握大量商业机密，而政府在审查过程中需要获取企业的敏感信息，这可能导致信息不对称和审查过程的不透明。

3. 国际法律冲突

在全球化背景下，各国的安全审查可能与其他国家的投资自由化政策发生冲突，引发外交摩擦。在跨国并购中，一国的安全审查可能会被视为不公平贸易壁垒。

4. 行政效率与企业合规成本

严格的审查程序可能导致行政效率低下，增加企业的合规成本。特别是在时间敏感的商业交易中，冗长的审查流程可能使企业错失发展机会。

为应对上述挑战，可以采取以下策略：

1. 完善法律体系，明确界定标准

通过立法进一步细化“涉及国家安全”的具体范围和认定标准，减少审查过程中的主观性和随意性。

2. 加强部门协同与信息共享

建立多部门协同的工作机制，并借助信息化手段提高审查效率和透明度。在中国，可以依托“企业信用信息公示系统”，实现不同部门之间的数据互通。

3. 优化审查程序，平衡安全与发展

在确保国家安全的前提下，简化审查流程，缩短审批时间。探索建立快速或负面清单管理制度，为低风险领域的企业提供便利。

4. 加强国际与对话

在全球范围内推动制定统一的外商投资安全审查标准，减少法律冲突和贸易壁垒。通过多边机制协商解决跨国并购中的争议问题。

外商投资安全审查体系是维护国家安全的重要制度安排，但也需要在防范风险与促进开放之间寻求平衡。中国在这方面已经取得了一定的成效，但仍需进一步深化改革和完善机制。应当以法律法规为基础，以部门协同为抓手，在保障国家利益的为外资企业在华经营提供更加稳定、透明和可预期的营商环境。只有这样，才能实现安全与发展两大目标的有机统一，推动构建开放型世界经济的新格局。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）