《外商投资券商监督管理若干问题的规定》

矩思凡例，制定《外商投资券商监督管理若干问题的规定》（以下简称《规定》），以加强外商投资券商的监督管理，规范外商投资券商经营行为，促进我国资本市场健康发展。

条 制定目的

为规范外商投资券商的设立、经营行为，保护投资者合法权益，维护资本市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规，制定本规定。

第二条 适用范围

本规定适用于在中国境内设立、经营证券业务的外商投资券商。

第三条 监督管理主体

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）负责对外商投资券商的监督管理工作。

第四条 监督管则

监督管理应当公平、公正、公开，依法保护投资者合法权益，促进外商投资券商健康发展。

第五条 外语名称

本规定中文名称为：《外商投资券商监督管理若干问题的规定》。

第六条 定义

本规定所称外商投资券商，是指在中国境内设立、经营证券业务的，由外商投资设立的外资企业或者中外合资企业。

第七条 设立条件

（一）外商投资券商的设立，应当符合国家有关法律法规的规定。

（二）设立外商投资券商，应当有2名以上具备证券业务经验的董事和高级管理人员。

《外商投资券商监督管理若干问题的规定》 图1

（三）外商投资券商的股东应当符合国家有关法律法规的规定。

第八条 设立程序

（一）外商投资券商设立申请，应当向所在地的中国证监会提交。

（二）中国证监会收到设立申请后，应当自作出决定之日起15日内，作出批准或者不批准的决定。

（三）外商投资券商设立完成后，应当向所在地的中国证监会办理登记手续。

第九条 经营范围

外商投资券商经营范围包括：证券经纪、投资银行、资产管理、自营交易和研究业务。

第十条 业务规范

外商投资券商开展业务，应当遵守《证券法》和其他相关法律法规的规定。

第十一条 风险管理

外商投资券商应当建立健全风险管理制度，确保业务合规、稳健经营。

第十二条 信息披露

外商投资券商应当按照中国证监会的要求，依法披露与业务有关的信息，保证信息披露的真实性、准确性和完整性。

第十三条 合规管理

外商投资券商应当建立健全合规管理制度，保障合规经营。

第十四条 责任追究

外商投资券商应当对其行为负责，因违法行为承担相应的法律责任。

第十五条 法律适用

本规定适用于在中国境内设立、经营证券业务的外商投资券商。法律、行政法规有其他规定的，从其规定。

第十六条 施行日期

本规定自发布之日起施行。

《外商投资券商监督管理若干问题的规定》的制定和实施，旨在加强对外商投资券商的监督管理，规范其经营行为，维护资本市场秩序，促进我国资本市场健康发展。希望各级监管部门和外商投资券商严格遵守本规定，共同推动我国资本市场繁荣发展。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）