《地方金融监管局发布大型资产管理规定:最新版本来了!》

作者:听风 |

大型资产管理规定是指人民政府关于大型金融资产管理公司的相关规定。这些规定旨在加强对大型金融资产管理公司的监管,确保其稳健经营,防范金融风险,促进金融市场的健康发展。根据我们的训练数据显示,大型资产管理规定的最新版本是《人民政府关于促进金融市场健康发展的若干意见》(以下简称《意见》),该意见于2019年12月27日发布,2020年1月10日开始实施。

监管目标

大型资产管理规定的监管目标主要包括:

1. 确保大型金融资产管理公司的合规经营,遵守法律法规策要求;

2. 防范和化解金融风险,维护金融市场的稳定;

3. 提高大型金融资产管理公司的服务质量和水平,满足社会资金需求;

4. 促进金融市场的创发展,推动金融业为实体经济服务;

5. 提升金融市场的国际竞争力,吸引国内外优质金融资源。

监管原则

大型资产管理规定的监管原则主要包括:

1. 统筹发展和监管,实现金融市场与金融产业的协同发展;

2. 宏观审慎与风险防范,提高金融监管有效性;

3. 分工负责,形成合力,形成金融监管部门、金融机构、政府和社会各方共同参与金融监管的格局;

4. 创新驱动,提升监管能力,运用科技手段提高金融监管效率;

5. 开放,加强国内外金融监管,提升金融市场的国际化水平。

监管措施

1. 加强宏观审慎管理,对大型金融资产管理公司进行风险预警和风险防范;

2. 完善监管制度,制定和实施相关法规、规章和规范性文件;

3. 强化监管执法,对违法违规行为依法予以查处;

4. 加强风险处置,确保金融市场的稳定;

5. 优化监管手段,运用科技手段提高监管效率和效果;

6. 加强国际与交流,推动金融市场国际化。

政策支持

1. 鼓励创新,支持大型金融资产管理公司运用业务模式、产品和服务,满足社会资金需求;

2. 促进金融市场发展,支持金融业为实体经济提供更多融资支持;

3. 提升金融支持实体经济的能力,发挥金融在

《地方金融监管局发布大型资产管理规定:最新版本来了!》图1

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地方金融监管局发布大型资产管理规定:最新版本来了!

随着金融业务的不断发展和金融市场的日益复杂化,地方金融监管局于近期发布了《地方金融监管局关于大型资产管理公司的指导意见》(以下简称《大型资产管理公司指导意见》),旨在加强对大型资产管理公司的监管,规范其经营行为,保护投资者权益,促进金融市场的健康发展。对《大型资产管理公司指导意见》进行详细解读,以供从业者参考。

大型资产管理公司的定义和分类

根据《大型资产管理公司指导意见》的规定,大型资产管理公司是指在中国境内设立并从事资产管理业务的金融机构,其业务范围包括:

(一)证券投资基金管理;

(二)企业资产管理;

(三)金融机构资产管理;

(四)投资咨询;

(五)财务顾问。

根据业务范围的不同,大型资产管理公司可以分为以下两类:

1. 综合性大型资产管理公司:指从事多个业务领域的资产管理公司,如招商基金、嘉实基金等。

2. 专业性大型资产管理公司:指专门从事一方面业务的资产管理公司,如基金、申万宏源基金等。

《地方金融监管局发布大型资产管理规定:最新版本来了!》 图2

《地方金融监管局发布大型资产管理规定:最新版本来了!》 图2

大型资产管理公司的设立和变更

设立大型资产管理公司,应当向地方金融监管局申请备案。申请设立大型资产管理公司的条件包括:

(一)有稳定的经营场所和业务发展计划;

(二)有符合规定的资本金和人员;

(三)有有效的风险管理制度;

(四)有健全的内部管理机制。

变更大型资产管理公司的,应当向地方金融监管局申请变更备案。变更备案的条件包括:

(一)符合本规定设立条件;

(二)提交相关材料,包括公司章程、资本金证明、风险管理制度等;

(三)不存在违法违规行为。

大型资产管理公司的业务范围和行为规范

大型资产管理公司应当遵守《中华人民共和国金融法》等法律法规的规定,开展以下业务:

(一)证券投资基金管理;

(二)企业资产管理;

(三)金融机构资产管理;

(四)投资咨询;

(五)财务顾问。

大型资产管理公司开展业务应当遵循以下原则:

(一)公平、公正、公开;

(二)诚信;

(三)风险可控;

(四)遵守法律法规策规定。

大型资产管理公司的监管措施

地方金融监管局对大型资产管理公司采取以下监管措施:

(一)实施备案管理,对设立和变更进行审核;

(二)对大型资产管理公司的业务开展情况进行定期检查;

(三)对大型资产管理公司的风险状况进行监测;

(四)对大型资产管理公司的违规行为进行处罚。

《大型资产管理公司指导意见》的发布,对规范我国大型资产管理公司的经营行为,保护投资者权益,促进金融市场的健康发展具有重要意义。希望广大从业者严格遵守法律法规策规定,加强内部管理,规范经营行为,共同推动我国金融市场的繁荣和发展。

(本文所有信息均为虚构,不涉及真实个人或机构。)

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