期货公司资产管理公司招聘中的法律风险与防范

随着我国金融市场的发展，期货公司及其子公司资产管理公司的业务规模不断扩大，人才需求也随之增加。在招聘过程中，尤其是在涉及劳动合同、劳动关系、社会保险等方面，若不注意法律合规，极易引发劳动争议或法律纠纷，给公司带来不必要的经济损失和声誉损害。

期货公司资产管理公司招聘中的法律风险与防范 图1

何为期货公司资产管理公司招聘

期货公司资产管理公司是指依法设立的，经中国证监会批准，由期货公司发起设立，并在工商行政管理部门注册登记，主营资产管理业务的有限责任公司或股份有限公司。其主要业务包括但不限于：管理客户委托的资产、投资于商品期货及其他金融衍生品市场等。

期货公司资产管理公司在招聘过程中的法律要点

（一）用工形式的选择与劳动关系的确定

1. 正式员工与劳务派遣的区别

在招聘过程中，公司可以选择直接录用员工或通过劳务派遣机构引进人才。根据《劳动合同法》，正式员工与劳务派遣员工在权利义务方面存在显著差异。正式员工与公司建立的是直接的劳动合同关系，而劳务派遣员工则是与派遣单位建立劳动关系，用工单位（即期货公司）承担用工责任。

2. 非全日制用工的适用

针对一些需要灵活用工的情形，如项目制、阶段性工作等，可以考虑使用非全日制用工形式。但需注意，《劳动合同法》对非全日制用工有明确规定：每日工作时间不超过4小时，每周工作时间累计不超过24小时；劳动报酬按小时计算；双方可以不签订书面劳动合同，但用工单位不得以劳务派遣或者承揽等方式规避非全日制用工的法律责任。

（二）劳动合同的订立与履行

1. 试用期的相关规定

根据《劳动合同法》，劳动合同期限三个月以上方可约定试用期。试用期最长不得超过六个月，且在劳动合同期限内只能约定一次试用期。

2. 服务期与违约金条款

为防止核心员工过快流动，公司可以通过与员工约定服务期和违约金来维护自身权益。但需注意，《劳动合同法》对违约金的适用范围进行了严格限制：只有在明确约定培训费用返还或商业秘密保密义务时，才可约定违约金。

（三）劳动保护与劳动者权益保障

1. 工作时间与休息休假

根据《劳动法》和《劳动合同法》，员工的日工作时间不得超过8小时，平均每周工作时间不得超过4小时。对于加班的情况，必须依法支付加班工资或安排补休。

2. 社会保险的缴纳

依法为员工缴纳五项社会保险（养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险和生育保险）是企业的法定义务。

期货公司资产管理公司在招聘中的合规经营责任

（一）建立规范化的招聘流程

1. 岗位说明书的制定

明确每个岗位的职责要求，包括工作内容、任职资格等，既有助于吸引合适的人才，又能减少因信息不对称引发的劳动争议。

2.背景调查与入职审查

在录用过程中，应进行必要的背景调查和入职审查。这不仅可以降低招聘风险，还能有效预防员工欺诈行为。

（二）防范就业歧视的风险

1. 禁止性别、年龄等歧视

《劳动法》和《就业促进法》明确规定，用人单位不得因性别、民族、宗教信仰等因素歧视劳动者。

2.合理设置招聘条件

招聘条件应与岗位要求密切相关，避免设置不合理的限制性条件。无正当理由不得限定“仅限男性”或设定过高的身高体重要求等。

（三）妥善处理劳动关系变更

在录用过程中，如需调整应聘人员的职位、工作地点等，必须与员工协商一致，并签订书面协议。未经协商擅自改变劳动条件，可能引发员工的抵触情绪乃至劳动争议。

典型问题分析与应对策略

（一）案例：未签订书面劳动合同引发的二倍工资争议

某期货公司资产管理公司因业务需要招聘多名交易员，仅与其中部分人员签订了书面劳动合同。后来，未签合同的员工要求支付双倍工资，法院判决公司应补发差额。

防范措施：

严格按照法律规定，在用工之日起一个月内完成书面劳动合同的签订工作。

对于未能及时签订合同的情况，应立即采取补救措施，并记录未签原因及相关沟通情况。

（二）案例：员工因违反保密协议提起诉讼

某期货公司资产管理公司与核心交易员约定服务期和违约金。该交易员在服务期内跳槽至竞争对手公司，被原单位起诉索赔违约金。

法律要点：

只有当员工接受专项培训或者涉及商业秘密时，才能约定违约金条款。

即使约定了违约金，其金额也应符合法律规定，不能过高或显失公平。

期货公司资产管理公司招聘中的风险管理

（一）建立健全内部管理制度

1. 制定详细的招聘政策和操作规范

包括招聘流程、面试标准、劳动合同管理等内容，确保每个环节都有章可循。

2.加强法律培训

定期对HR及相关管理人员进行劳动法知识培训，提高法律意识。

（二）重视证据的收集与保存

无论是招聘过程中的书面材料还是电子记录，都应妥善保存。一旦发生争议，完整的证据链有助于公司在诉讼中占据主动地位。

（三）建立应急预案机制

对于可能出现的劳动纠纷，公司应提前制定应对预案，明确处理流程和责任人，做到有备无患。

期货公司资产管理公司HR的特殊职责

由于资产管理行业具有高专业性、强监管性的特点，作为HR人员，必须具备更高的法律敏感性和业务素养：

准确理解行业内的法律法规和监管要求;

熟融行业的特殊用工问题（如交易员的工作时间、休假安排等）;

能够识别并防范招聘过程中的潜在风险。

期货公司资产管理公司的招聘工作不仅关系到人才引进的质量，更直接影响企业的合规经营和长远发展。通过建立健全的法律风险预防机制，完善内部管理流程，企业才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。

随着金融市场的不断发展，相关法律法规也在不断完善。作为从业人员，必须时刻关注法规变化，及时调整 HR 策略，确保招聘工作始终在合法合规的轨道上行进。

希望本文能为期货公司资产管理公司在招聘过程中面临的法律问题提供有益参考，帮助企业在人才引进与风险管理之间找到平衡点，实现可持续发展。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）