资产管理聘用函：法律框架与实务操作指南

在金融市场上，资产管理行业作为一项高度专业化的领域，其运作核心不仅依赖于丰富的投资经验，还必须严格遵守相关法律法规。在此背景下，“资产管理聘用函”作为一种重要的法律文书，在规范资产管理机构与受聘人之间的权利义务关系中发挥着不可替代的作用。从法律角度出发，全面阐述“资产管理聘用函”的概念、法律框架及其在实务操作中的重要性。

资产管理聘用函：法律框架与实务操作指南 图1

资产管理聘用函的基本概念

1. 定义与性质

资产管理聘用函是指资产管理机构为了招聘专业人员（如基金经理、投资顾问等）而向应聘者发出的正式邀请文件。它是资产管理机构行使用人权的一种法律行为，也构成了受聘人从事资产管理工作的基础。

2. 聘用函的作用

- 确定双方初步雇佣关系：作为雇佣合同的前身，聘用函在雇主与雇员之间建立了一种初步的信任和法律联系。

- 明确职责范围：通过详细说明岗位职责、工作内容以及薪酬结构等关键信息，确保受聘人对自身未来工作的性质有一个清晰的认识。

资产管理聘用函：法律框架与实务操作指南 图2

- 约束双方行为：聘用函通常包含一定的约束条款（如保密义务），以防止在雇佣关系确立前可能出现的信息泄露等问题。

3. 聘用函与劳动合同的区别

虽然本质上都属于建立劳动关系的法律文件，但资产管理聘用函与正式的劳动合同相比存在以下区别：

- 法律效力不同：聘用函的法律效力通常弱于正式劳动合同。

- 内容范围不同：聘用函主要是对招聘条件和初步意向的约定，而劳动合同则涵盖了更全面的劳动权利义务。

资产管理聘用函的法律框架

1. 合同法的基本原则

资产管理聘用函作为合同的一种形式，必须遵守《中华人民共和国合同法》的相关规定。这包括：

- 合同自愿原则：双方在平等、自愿的基础上达成协议。

- 诚实信用原则：双方应当遵循诚信原则，如实告知相关信息，并履行相应义务。

- 公序良俗原则：聘用函的内容不得违反社会公德和法律禁止性规定。

2. 劳动法的相关规定

在中国，《劳动合同法》是规范雇佣关系的主要法律依据。尽管资产管理聘用函不属于正式的劳动合同，但其部分内容仍需受到劳动法律法规的影响：

- 工作内容与职责：必须符合法律规定的工作时间、工作条件等。

- 就业歧视问题：不得存在因性别、年龄、民族等原因的就业歧视。

- 试用期条款：虽然聘用函一般不涉及具体试用期，但在正式劳动合同中，试用期的设定要遵守相关限制。

3. 行业监管要求

资产管理行业的特殊性使得其聘用函需要符合更为严格的行业规范。

- 监管机构的要求：证监会等监管部门可能对资产管理机构的人事任命有特定的合规审查要求。

- 从业人员资格：受聘人必须具备相应的从业资格（如证券投资基金从业资格），否则可能导致聘用关系无效。

资产管理聘用函在实务中的应用

1. 聘用函的主要条款

一个完整的资产管理聘用函通常包括以下基本

- 岗位名称与职责：明确所招聘的职位名称及其具体工作职责。

- 薪酬福利：详细说明受聘人的薪酬结构（如固定工资、绩效奖金等），以及可能享有的福利待遇。

- 工作时间与点：规定工作起止时间和办公点。

- 保密义务：要求受聘人对资产管理机构的商业秘密及其他机密信息承担保密责任。

- 竞业限制条款：在某些情况下，资产管理聘用函中会包含竞业限制条款，限制受聘人在一定期限内从事竞争性业务。

2. 注意事项

- 明确双方的权利义务：聘用函应当全面、准确说明双方的权利和义务，避免模糊不清的表述。

- 确保合法合规：在拟定聘用函时，必须确保其内容符合相关法律法规，并避免设置任何可能违法或无效的条款。

- 充分沟通与协商：在发出正式聘用函之前，应当通过充分的沟通协商，确保双方对聘用条件达成一致。

资产管理聘用函的风险防范

1. 常见法律风险

- 违法条款的风险：如果聘用函中包含违反劳动法律法规的内容（如不合理的工作时间限制），可能会导致合同无效，并引发法律责任。

- 争议解决条款的缺失：缺乏明确的争议解决机制，可能在发生纠纷时增加解决难度。

- 信息不准确或遗漏：由于信息填写错误或遗漏重要事项，可能导致受聘人对自身工作性质产生误解。

2. 风险防范措施

- 建立完善的法律审查机制：聘用函在正式签署前应当经过法律顾问的严格审查。

- 定期更新与修订：根据法律法规的变化和企业管理需求，及时更新聘用函的内容。

- 加强员工培训：对受聘人进行相关法律法规培训，增强其法律意识和合规意识。

3. 争议解决机制

在聘用函中应当事先约定有效的争议解决办法，

- 协商解决：双方通过友好协商方式解决争议。

- 提交仲裁：在协商不成的情况下，可以向有关仲裁机构申请仲裁。

- 诉诸法院：如果仲裁无法解决问题，则可以通过诉讼途径解决。

资产管理聘用函作为连接资产管理机构与专业人才的重要法律纽带，既体现了对人才的重视，又承载着规范企业行为、控制法律风险的重任。在实际操作中，应当严格按照相关法律法规的要求，确保聘用函的内容合法合规，并通过完善的内部控制系统来防范可能出现的各类问题。

随着金融市场的发展和监管政策的变化，资产管理聘用函的工作也将面临更多的挑战和机遇。只有不断优化聘用函的内容和管理方式，才能真正实现企业与人才的双赢发展。

FA

1. 资产管理聘用函？

资产管理聘用函是资产管理机构在招聘专业人员时向应聘者发出的正式邀请文件，用于初步确立雇佣关系。

2. 聘用函需要包含哪些内容？

一般包括岗位名称、职责范围、薪酬福利、工作时间点、保密义务等条款。

3. 聘用函和劳动合同有什么区别？

聘用函通常不等同于正式的劳动合同，但其部分内容受劳动法约束，并为后续签署劳动合同奠定基础。

4. 如何防范聘用函中的法律风险？

通过法律顾问审查、定期更新合同内容、加强员工培训等方式来降低法律风险。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）