骏志资产管理与关联方交易的法律合规性分析

骏志资产管理？

骏志资产管理是一家专注于资产管理业务的公司，其核心业务涵盖资产投资、管理和风险控制。该公司在资产管理领域内具有一定的知名度，并以其专业的管理团队和科学的投资策略闻名。

骏志资产管理的法律定位

根据《中华人民共和国证券法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，骏志资产管理作为一家资产管理公司，其业务活动受到中国证监会及其派出机构的监管。其主要职责包括受託人管理客户的资产，确保客户资产的安全和增值，遵循相关法规履行信息披露义务。

骏志资产管理与关联方交易的法律合规性分析 图1

骏志资产管理的基本法律框架

1. 公司治理结构：骏志资产管理应当建立完善的公司治理体系，明确董事会、监事会及其各自的权利与义务。

2. 合规管理：建立一套全面的合规管理体系，确保所有业务活动符合国家法律法规和行业规范。

3. 风险控制：实施有效的风险管理措施，包括市场风险、信用风险、流动性风险等，以保障客户资产的安全。

接下来，我们将结合案例分析，探讨骏志资产管理在关联方交易中的法律行为及其合规性。

关联方交易的法律界定

根据中国公司法和相关监管规定，关联方是指与公司存在直接或间接控制关系的法人或其他组织。在中成股份与中机欧洲有限责任公司的关联方交易中，双方均属于同一实际控制人下的企业，构成关联方关系。

在资产管理业务中，关联方交易通常指资产管理公司在管理客户资产时，与其关联方进行的各类交易活动，包括但不限于投资、借贷、信托等。这类交易可能涉及利益输送和利益冲突，因此受到法律的严格监管。

骏志资产管理与关联方交易的法律风险及防范

1. 利益冲突的风险

在管理客户资产时，骏志资产管理若进行自我交易或与其关联方进行交易，则可能会发生利益冲突。这种情况下，客户的利益可能被置于次于公司或其关联方的利益之下。

法律分析：

根据《中华人民共和国合同法》第四十二条和相关法律法规的规定，在存在利益输送的情况下，关联交易可能存在无效性问题，损害客户利益的交易可能被法院认定为无效。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条规定，私募基金管理人不得将其固有财产或者第三方财产混同于基金财产从事投资活动。骏志资产管理在进行关联方交易时，必须确保客户资产与公司自有资金完全分离，并避免任何形式的混淆。

2. 信息披露义务

作为受託管理人，骏志资产管理对公司客户、投资者负有诚信 disclose 的义务。尤其在涉及关联方交易时，需要履行充分、及时的信息披露，以使投资者能够了解潜在的利益冲突和风险。

法律依据：

- 中华人民共和国证券法第十八條：要求上市公司就关联交易进行详细披露。

骏志资产管理与关联方交易的法律合规性分析 图2

- 私募投资基金监督管理暂行办法第十四条：要求私募基金管理人定期向投资者提供基金运作中的重大事项报告。

3. 内部管理控制

为了规避法律风险，骏志资产管理应当制定严格的关联方交易管理制度，并建立关联交易审批制度。在与关联方进行交易前，需经过独立董事或关联交易控制委员会的审查和批准。

法律建议：

- 回避机制：当涉及自益交易时，公司董事、监事或其他利益相关者应回避参与决策。

- 公允价值原则：关联交易应当以市场公允价格为基础，避免因内部定价导致客户资产的流失或不当收益。

- 独立审计：聘请第三方专业机构对关联交易进行独立审计，确保其合法性、合规性。

骏志资产管理作为一家专业的资产管理公司，在与关联方进行交易时必须严格遵守国家法律法规和行业规定。在利益冲突风险方面，公司应当采取回避机制、公允定价原则以及内部审计等措施来防范潜在的法律风险。

通过加强公司治理结构，建立全面的风险管理体系，和履行充分的信息披露义务，骏志资产管理可以在确保合规的前提下，为投资者提供优质的资产管理和投资服务。

在资产管理领域内，“合法、合规”是维持企业良好声誉和可持续发展的基石。针对关联方交易这一高风险业务，骏志资产管理应始终坚持法律导向，强化内部控制，从而实现公司与客户之间的互利共赢。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）