御承资产管理有限公司|公司合规管理与法律风险防范

随着中国经济市场的不断发展，资产管理行业迎来了快速发展的机遇期。与此行业的竞争也日益激烈，各类法律纠纷和风险事件频发。作为一家专业的资产管理机构，御承资产管理有限公司（以下简称"御承资管"）在开展业务的过程中，必须时刻关注自身的合规性问题，并积极应对可能出现的法律风险。从公司治理、合同管理、风险管理等多个维度，对御承资管的合规管理和法律风险防范进行深入分析。

御承资产管理有限公司的基本情况

御承资管是一家经中国证监会批准成立的专业型资产管理机构，主要业务范围包括资产管理、投资管理及相关咨询业务。公司拥有一支专业的投研团队，并依托自有平台为投资者提供多样化的理财产品和服务。成立以来，御承资管始终秉持"稳健经营、合规发展"的经营理念，在业内树立了良好的品牌形象。

从组织架构来看，御承资管设有董事会、监事会以及多个职能部门，包括投资研究部、风险管理部、合规管理部等。合规管理部是专门负责公司法律合规事务的部门，对公司各项业务进行全流程的法律合规审查。这种完善的治理结构为公司的稳健发展提供了制度保障。

御承资产管理有限公司|公司合规管理与法律风险防范 图1

案件事实概述

2015年，御承资管与某投资者签订了一份《投资协议》。根据协议约定，投资者向御承资管管理的一只私募基金认缴出资50万元，并约定了预期收益率、退出机制等事项。在实际运营过程中，双方因基金管理人的勤勉尽责义务问题产生了争议。

投资者在协议履行一年后发现，该私募基金的投资项目存在诸多问题：未按约定进行信息披露；主要投资标的出现重大风险；管理人涉嫌利益输送等。基于此，投资者提出质疑，并要求公司提供相关资料以证明其已经尽到了管理人的义务。

御承资管对此予以否认，并辩称其已严格履行合同义务，不存在任何违约行为。双方分歧无法调和，最终引发了诉讼纠纷。

争议焦点分析

1. 管理人履职标准的认定

本案的核心争议在于：如何认定私募基金管理人的勤勉尽责义务？管理人需要做到什么程度才算符合合同约定？

根据《中华人民共和国合同法》第六十条规定："当事人应当按照约定全面履行自己的义务。"《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条也明确要求，私募基金管理人应恪尽职守，为投资者的最大利益服务。

在司法实践中，法院通常会综合考虑下列因素：

- 管理人的专业能力

- 既往类似业务的管理经验

- 是否建立了完善的内部监控机制

- 是否定期向投资人披露信息

- 是否采取了必要的风险防控措施

2. 投资者举证责任的分配

在私募基金纠纷案件中，投资者往往处于弱势地位。法院会根据"谁主张谁举证"的原则，并结合具体案情，合理分配双方的举证责任。

如果管理人存在明显失职行为（如未按合同约定进行信息披露），但无直接证据证明其确实存在主观恶意，则法院可能会基于公平原则作出不利判决。

3. 基金托管人的责任

御承资产管理有限公司|公司合规管理与法律风险防范 图2

在私募基金法律关系中，基金托管人扮演着重要角色。根据《中华人民共和国证券投资基金法》的相关规定，托管人应当按照合同约定，履行安全保管基金资产、办理清算交割等职责。

如果托管人在监督基金管理人方面存在过错，则可能需要承担相应的连带赔偿责任。

案件启示与建议

1. 完善公司治理结构

御承资管应在董事会下设立专门的合规委员会，定期审视公司的经营策略和风险敞口。要确保监事会能够真正发挥监督职能，及时发现和纠正潜在问题。

2. 加强合同管理

公司在签订合应充分考虑可能的风险点，并在合同中进行详细约定。特别是私募基金产品的风险揭示、投资者适当性管理、管理人的勤勉义务等内容，一定要清晰明确。

3. 建立完善的风险预警机制

御承资管应建立覆盖全业务链的风险评估体系，定期对各项业务的风险暴露程度进行评估和预警。对于高风险项目，要制定专门的应对预案。

4. 加强投资者关系管理

公司应通过多种渠道与投资者保持良好沟通，及时回应投资者关切。在发生争议时，应本着最大诚意妥善处理，以维护公司的品牌声誉。

随着中国资管行业进入深层次改革阶段，监管力度不断加强，企业面临的合规要求也越来越高。御承资管要想在激烈的市场竞争中立于不败之地，就必须持续强化自身的合规管理水平，在确保风险可控的前提下实现稳健发展。

通过建立健全的内部控制体系、优化业务流程、提升专业能力，御承资管必将能在未来的市场环境中赢得更广阔的发展空间。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）