资产管理公司2019春招：法律合规与风险管理

何为“资产管理公司2019春招”及其法律意义

在2019年，资产管理行业迎来了新一轮的人才招聘高峰——即“资产管理公司2019春招”。这一现象不仅反映了行业发展对专业人才的迫切需求，也凸显了合规与风险管理在资产管理领域的核心地位。“资产管理公司”，是指依法设立、主要从事资产管理和投资管理业务的金融机构。这类公司通过募集客户资金，运用专业技能进行资产配置和投资运作，以实现客户资产增值的目标。

资产管理行业的复杂性决定了其法律合规要求较高。尤其是在2019年，中国金融市场环境趋于严格监管，资管新规（即《关于规范金融机构资产管理业务发展的意见》）的实施对行业产生了深远影响。在此背景下，“资产管理公司2019春招”不仅需要选拔具有专业知识和技能的人才，还需特别关注候选人是否具备合规意识、风险控制能力以及适应新法规的能力。

资产管理公司2019春招：法律合规与风险管理 图1

资产管理行业的法律框架与合规要求

资产管理行业作为金融市场的核心组成部分，其运作必须严格遵守国家相关法律法规。以下从几个方面阐述2019年资产管理行业的法律框架：

1. 资管新规的实施

2018年颁布的《关于规范金融机构资产管理业务发展的意见》（简称“资管新规”），在2019年全面落地实施。新规强调打破刚性兑付、禁止资金池操作、限制杠杆比例等，并要求资产管理公司加强信息披露，确保产品透明度。这些规定直接影响了资产管理公司的合规策略和内部管理。

2. 私募基金的法律规范

私募基金管理人作为资产管理行业的重要参与者，需严格遵循《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法规。在2019年，监管部门进一步加强了对私募基金募资、投资运作及信息披露的监管力度，要求私募基金管理人建立健全合规管理制度，确保业务活动符合法律规定。

3. 关联交易与利益冲突

资产管理行业的关联交易问题备受关注。根据《公司法》和《证券法》，资产管理公司需避免因关联交易导致的利益输送行为。2019年，监管部门通过加强对关联交易的事中监管，要求资产管理公司在合同中明确关联方交易的具体内容，并履行必要的信息披露义务。

2019春招中的风险管理与合规考量

在“资产管理公司2019春招”过程中，招聘方需要考虑的不仅仅是候选人的专业能力和经验，还需重点关注其法律合规意识和风险防范能力。以下从几个维度分析2019年资产管理行业在人才选拔中的法律重点：

1. 候选人背景调查

在2019年的招聘中，资产管理公司普遍加强了对候选人背景的尽职调查。除了、工作经历等基本信息外，还需关注候选人的合规记录和职业道德表现。是否存在因违反法律法规而被监管机构处罚的经历。

2. 法律知识与合规能力

资产管理行业的合规要求较高，招聘时需重点考察候选人对相关法律法规的理解和运用能力。尤其是在资管新规背景下，候选人是否熟悉《私募投资基金监督管理暂行办法》、《公司法》等重要内容成为重要考量指标。

3. 风险控制意识

风险管理是资产管理行业的核心。在2019年的招聘中，资产管理公司特别注重候选人的风险识别和控制能力。在投资决策过程中是否具备审慎评估市场风险的能力，以及在面对突发事件时是否能够制定有效的应对措施。

4. 合规培训与职业发展

资产管理公司在 recruitment过程中往往将候选人对合规文化的接受度作为重要参考标准。许多公司要求新入职人员必须接受系统的合规培训，并将其纳入绩效考核体系中。

2019春招中的法律挑战与应对策略

尽管“资产管理公司2019春招”为行业注入了新鲜血液，但也面临着一系列法律挑战：

1. 人才短缺与供需失衡

随着资管行业的快速发展，专业人才的供给难以满足市场需求。许多中小型资产管理公司因缺乏吸引高端人才的能力，导致在招聘过程中面临激烈的竞争压力。

2. 合规培训资源不足

资产管理公司2019春招：法律合规与风险管理 图2

新员工往往需要接受系统的合规培训才能适应行业要求。在2019年，部分机构由于内部资源有限，无法为新入职人员提供足够详细的法律知识培训。

3. 风险事件的频发

2019年，资产管理行业发生了多起因操作不当或违法违规行为引发的市场波动事件。这对招聘方提出了更高的要求，即需通过严格的人才筛选和后续培养机制来降低此类风险事件的发生概率。

面对上述挑战，“资产管理公司”在2019春招中采取了以下应对策略：

强化内部合规管理：通过制定详细的行为准则和操作流程，确保员工在日常工作中能够遵循法律法规要求。

建立激励约束机制：将合规表现与薪酬福利、晋升机会等挂钩，鼓励员工主动维护公司合规文化。

加强跨部门协作：通过成立专门的合规管理部门，促进法律、风险控制与其他业务部门之间的交流合作，形成合力效应。

资产管理公司的持续合规建设

2019年的“春招”不仅是对行业人才的一次补充，更是对资产管理公司整体合规能力的检验。随着监管环境的日益严格和市场需求的变化，资产管理公司在招聘过程中需始终坚持以下原则：

1. 注重候选人的综合素质：不仅考察专业技能，还需关注其道德品质、法律意识和风险控制能力。

2. 强化内部培训与支持：通过系统的合规教育帮助员工提升专业素养，确保他们在工作中能够遵守法律法规要求。

3. 建立长期合作机制：与高校、行业协会等机构建立稳定的人才输送渠道，为行业培养更多符合市场需求的高端人才。

“资产管理公司2019春招”不仅是招聘活动，更是行业在合规建设道路上的一次重要实践。通过科学的人才选拔和严格的内部管理，资产管理公司将能够在复杂的市场环境中保持稳健发展，为投资者创造更大价值。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）