债行资产管理办法：加强风险防控与合规管理

债行资产管理有限公司风险防控与合规管理办法

章 总则

条 为了加强债行资产管理有限公司(以下简称“公司”)的风险防控与合规管理，保障公司稳健经营，根据《中华人民共和国金融法》、《中华人民共和国公司法》以及其他相关法律法规，制定本办法。

第二条 本办法旨在规范公司风险防控与合规管理，提高公司风险管理水平，确保公司业务合规，维护公司声誉。

第三条 公司应当根据本办法的规定，建立健全风险防控与合规管理组织架构，完善内部控制制度，加强风险防范与控制，确保公司业务稳健、合规。

第四条 公司风险防控与合规管理遵循诚信、稳健、公平、透明原则，坚持预防为主、风险控制相结合、合规经营和管理的基本方针。

第五条 公司风险防控与合规管理的主要目标是：

(一)建立健全风险防控与合规管理体系；

(二)确保公司业务合规、稳健；

(三)保障公司及股东、员工、客户等利益相关方的合法权益。

风险防控与合规管理组织架构

第六条 公司设立风险防控与合规会，负责公司风险防控与合规管理工作的决策、协调、监督和检查。

第七条 风险防控与合规会由公司高管、相关部门负责人、专业合规人员等组成。具体组成人员名单由公司董事会决定。

第八条 风险防控与合规会的主要职责是：

(一)制定公司风险防控与合规管理策略、政策和程序；

(二)协调、监督公司各业务部门风险防控与合规管理工作；

(三)检查公司风险防控与合规管理制度的执行情况；

(四)及时向公司董事会报告风险防控与合规管理工作的重要情况。

风险管理

第九条 公司应当建立健全风险管理制度，包括风险识别、风险评估、风险控制、风险监测、风险报告等环节。

第十条 风险识别是指识别公司面临的可能对公司造成不利影响的各种风险，包括市场风险、信用风险、市场操作风险、流动性风险、操作风险、合规风险等。

第十一条 风险评估是指对公司识别出的各种风险进行量化或定性评估，确定各风险的严重程度和影响。

第十二条 风险控制是指根据风险评估结果，采取相应的措施，对各种风险进行防范和控制。风险控制措施包括风险分散、风险规避、风险减轻、风险转移和风险补偿等。

第十三条 风险监测是指对公司的风险状况进行实时跟踪、监测和分析，以便及时发现问题，采取有效措施。

第十四条 风险报告是指对公司的风险状况、风险事件进行及时、完整、准确地向相关利益相关方报告，以便利益相关方及时采取应对措施。

合规管理

第十五条 公司应当根据法律法规、行业规范和公司章程等规定，制定合规管理制度，明确合规管理职责，加强合规培训和宣传。

第十六条 合规管理包括公司经营活动合规、法律法规合规、行业规范合规、公司制度合规等方面。

第十七条 公司各部门、各员工应当遵守法律法规、行业规范和公司制度，对公司业务活动进行合规审查，确保公司业务合规。

第十八条 合规管理部门的主要职责是：

(一)制定合规管理制度、政策和程序；

(二)协调、监督公司各部门、各员工的合规管理工作；

(三)检查公司合规管理制度的执行情况；

(四)及时向公司高级管理层报告合规管理工作的重要情况。

监督与检查

第十九条 公司应当建立健全监督与检查制度，对风险防控与合规管理工作进行监督和检查。

债行资产管理办法：加强风险防控与合规管理 图1

第二十条 监督与检查包括公司内部监督、外部审计、政府监管部门检查等多种形式。

第二十一

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）