《关于规范大型资产管理业务的若干规定》

具以规范大型资产管理业务，保障金融市场稳定，促进经济持续健康发展，根据《中华人民共和国金融法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及《地方金融促进条例》等相关法律法规，结合实际，制定本规定。

条 目的和适用范围

《关于规范大型资产管理业务的若干规定》 图1

本规定旨在规范内大型资产管理业务，确保其合法、合规、稳健运行，防范金融风险，促进金融市场的稳定和发展。本规定适用于在内从事资产管理业务的金融机构、信托公司、证券公司、保险公司、基金管理公司等。

第二条 定義

本规定所称大型资产管理业务，是指金融机构、信托公司、证券公司、保险公司、基金管理公司等，运用资金或者资产，为投资者提供一定程度的投资管理或者服务的行为。

第三条 许可和备案

从事大型资产管理业务的机构，应当依法许可，并按照有关法律法规的规定进行备案。

第四条 业务规范

大型资产管理业务应当遵循合法、合规、稳健的原则，不得从事非法集资、渲染风险、关联交易等行为。

（一）资产收购、处置、投资等业务，应当遵循公平、公正、公开的原则，不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。

（二）大型资产管理机构应当建立健全风险管理制度，确保资全，防范和控制风险。

（三）大型资产管理机构应当妥善保管客户资产，不得擅自行使或者处置客户资产。

（四）大型资产管理机构应当遵守国家有关税收、会计、审计等方面的法律法规，真实记录和报告业务情况。

第五条 监督管理

上级金融监管部门对大型资产管理业务的监督管理应当遵循依法、科学、严谨、高效的原则，加强对大型资产管理机构的现场检查和和非现场监管，确保其合法、合规、稳健运行。

第六条 法律责任

违反本规定的，由上级金融监管部门依法予以处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七条 实施日期

本规定自发布之日起施行。

关于规范大型资产管理业务的若干规定

（2021年12月10日）

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）