《资产管理有限公司章程：明确职责与合规运营》

总则

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及其他相关法律法规的规定，为设立资产管理有限公司（以下简称“公司”），制定本章程。公司采用股份有限公司形式组织，依法设立、经营、管理。公司应当根据法律法规和本章程的规定，明确职责与合规运营，保障公司稳健、持续发展。

公司名称与住所

1. 公司名称：资产管理有限公司

2. 公司住所：中华人民共和国XX省XX市XX区XX路XX号

公司经营范围

公司主要经营范围如下：

（一）投资管理；

（二）资产重组；

（三）投资咨询；

（四）财务咨询；

（五）风险管理；

（六）为客户提供间接交易服务；

（七）法律法规允许的其他投资活动。

公司组织结构

1. 公司设有董事会、监事会和总经理，由董事会选举产生。

2. 董事会负责公司的战略决策、制定公司治理结构以及行使其他相关职权。

3. 监事会负责监督公司的经营管理活动，保障公司合法合规运营。

4. 总经理负责公司的日常经营管理，组织实施董事会的战略决策和其他有关决定。

股东

1. 公司的股权结构由股权出资人持有，股权出资人按照出资比例享有相应的权益。

2. 股权出资人应当按照公司章程规定的期限出资，并按时缴纳出资款。

3. 股权出资人享有相应的投票权、选举权和优先购买权。

董事会

1. 董事会由3名董事组成，其中1名为公司创始人，2名为独立董事，1名为 co-founder。

2. 董事会的职权包括：

《资产管理有限公司章程：明确职责与合规运营》 图1

（一）制定公司战略发展方向；

（二）制定公司治理结构；

（三）制定公司重要经营管理事项；

（四）决定公司对外投资、资产重组等事项；

（五）监督公司经营管理活动，保障公司合法合规运营；

（六）行使其他相关职权。

监事会

1. 监事会由3名监事组成，其中1名为公司创始人，2名为独立监事，1名为 co-founder。

2. 监事会的职权包括：

（一）监督公司经营管理活动，保障公司合法合规运营；

（二）检查公司财务报告，发现问题及时向董事会报告；

（三）对公司经营管理中的重大事项进行审计；

（四）提议召开董事会会议，并发表相关意见；

（五）行使其他相关职权。

总经理

1. 总经理由公司董事会选举产生，对董事会负责。

2. 总经理的职权包括：

（一）制定公司经营计划，组织实施公司战略决策；

（二）管理公司日常经营管理活动，负责公司的资产、负债、权益等事项；

（三）组织公司内部审计，及时向董事会报告；

（四）代表公司与其他机构签订合同、协议，开展业务合作；

（五）行使其他相关职权。

风险管理

1. 公司设立风险管理部，负责公司风险管理工作。

2. 风险管理部应当根据国家法律法规、行业规范以及公司章程的规定，制定风险管理制度，确保公司合法合规运营。

3. 风险管理部应当对公司各项业务进行风险评估，及时发现潜在风险，并向董事会、监事会和总经理报告。

4. 风险管理部应当采取有效措施，控制和降低公司风险，保障公司稳健、持续发展。

合规运营

1. 公司设立合规部，负责公司合规管理工作。

2. 合规部应当根据国家法律法规、行业规范以及公司章程的规定，制定合规制度，确保公司合法合规运营。

3. 合规部应当对公司的经营管理活动进行合规审查，确保公司经营活动符合法律法规和公司章程的规定。

4. 合规部应当配合风险管理部门，共同保障公司稳健、持续发展。

本章程自公司设立之日起生效，对公司全体股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。公司根据法律法规、国家政策以及公司实际情况，对本章程进行修改和补充。修改和补充应当经过董事会审议通过，并报请相关监管部门批准。

特此公告。

资产管理有限公司

日期：2022 年 12 月 31 日

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）