证券公司设立采用制度研究

证券市场是市场经济的重要组成部分，为企业府筹集资金提供了重要的渠道。证券公司作为证券市场的参与者，其设立与经营对证券市场的健康发展具有重要意义。我国证券市场自1990年代初恢复以来，取得了长足的发展，但证券公司设立与经营方面仍存在诸多问题，影响证券市场的稳定与健康发展。对证券公司设立采用制度的研究具有重要的现实意义。

证券公司设立采用制度的现状分析

1. 证券公司设立采用制度的概念与内涵

证券公司设立采用制度，是指在证券公司设立过程中，应当遵循的法律法规策要求，以及证券公司设立的具体程序。证券公司设立采用制度的主要内容包括证券公司的设立条件、设立程序、注册与监管等方面。

2. 我国证券公司设立采用制度的现状

（1）证券公司设立条件的规定

我国《证券法》对证券公司的设立条件进行了规定。根据《证券法》第12条、第13条规定，设立证券公司应当具备下列条件：

（1）有在中国注册的证券公司名称；

（2）有必要的财产和经费；

（3）有明确的业务范围和经营方向；

（4）有有效的组织机构和管理制度；

（5）有符合法律、行政法规和有关规定的高管人员；

（6）有稳定的经营场所和设施。

（2）证券公司设立程序的规定

我国《证券公司法》对证券公司设立程序进行了规定。根据《证券公司法》第14条、第15条规定，证券公司设立程序包括：

（1）申请设立证券公司，提交申请文件、设立方案、可行性报告等材料；

（2）证券公司名称预先核准；

（3）提交公司章程、股东名册、高管人员名单等材料；

（4）设立登记；

（5）领取营业执照。

（3）我国证券公司设立采用制度的存在的问题

1）设立条件的规定不完善。我国《证券法》对证券公司设立条件的规定较为简单，未对一些重要因素进行详细规定，如资本实力、公司治理、风险控制等。

2）设立程序存在漏洞。我国《证券公司法》对证券公司设立程序的规定较为原则，未对具体操作细节进行规定，可能导致设立过程存在不规范现象。

3）监管制度不健全。我国证券公司设立与经营过程中，监管制度存在漏洞，导致一些证券公司存在违规设立、经营行为。

证券公司设立采用制度的完善建议

1. 完善设立条件的规定

证券公司设立条件是保障证券市场稳定的基础，应当对设立条件进行详细规定，包括资本实力、公司治理、风险控制等方面。

2. 完善设立程序的规定

设立程序是保障证券公司正常经营的关键，应当对设立程序进行详细规定，包括名称预先核准、提交申请文件、设立登记等环节的具体操作细节。

3. 完善监管制度

证券公司设立与经营过程中，监管制度的建设至关重要。应当建立完善的监管制度，对证券公司设立、经营、风险控制等方面进行严格监管，确保证券市场的健康发展。

证券公司设立采用制度研究 图1

证券公司设立采用制度的完善，是保障证券市场稳定与健康发展的基础。证券行业应当根据实际情况，对证券公司设立采用制度进行深入研究，提出完善建议，为我国证券市场的健康发展提供有力支持。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）