英国资产管理公司招聘的法律框架与合规要求

随着全球金融市场的发展，英国作为世界金融中心之一，其资产管理行业吸引了大量国内外投资者和专业人才。资产管理公司在英囯境内及全球市场的运营需遵循严格的法律法规，其中招聘过程也必须符合相关法律规定，以确保合规性和公平性。探讨英国资产管理公司招聘的法律框架，分析其在实践中需要注意的法律问题，并提供相关的合规建议。

英国资产管理公司招聘的法律框架与合规要求 图1

英国资产管理公司

资产管理公司是指通过管理客户资产（包括股票、债券、基金、房地产等）来获得投资收益的金融机构。这类公司通常通过专业的投资策略和风险管理技术为客户提供财富增值服务。在英国，资产管理公司的运营受到《金融服务与市场法》（Financial Services and Markets Act,FSMA）、《金融监管规则》（Financial Conduct Ru,FRC）以及其他相关法律的严格规范。

英国的资产管理行业主要由以下几个方面的机构组成：

1. 基金管理公司：负责管理共同基金、对冲基金等投资产品。

2. 私人银行：为高净值客户提供定制化的财富管理服务。

3. 另类投资管理公司：专注于私募股权、风险投资等领域。

4. 资产托管银行：提供资产托管服务，确保客户资产的安全。

这些机构在招聘过程中需严格遵守英国的劳动法和金融监管法律，以确保其业务行为符合法律规定并保护投资者利益。

英国资产管理公司招聘的法律框架与合规要求 图2

英国资产管理公司招聘的基本法律框架

1. 雇佣合同与劳动关系

在英国，劳动合同是员工与雇主之间建立雇佣关系的基础。根据《就业法》（Employment Rights Act 196），雇主必须与员工签订书面雇佣合同，并明确以下

- 工作职位和职责。

- 报酬条款，包括基本工资、奖金和其他福利。

- 工作时间安排。

- 解雇条款，包括通知期和解雇原因。

资产管理公司还需确保其招聘流程符合《平等法》（Equality Act 2010）的要求，避免因种族、性别、宗教信仰等因素而歧视候选人。

2. 数据保护与隐私

在招聘过程中，资产管理公司会收集大量的个人信息，包括求职申请人的姓名、、教育背景和工作经历等。根据《通用数据保护条例》（General Data Protection Regulation, GDPR），这些信息的处理必须符合以下要求：

- 雇主需明确告知候选人其信息将如何被使用，并获得候选人的同意。

- 候选人有权要求删除或更正其个人信息。

- 雇主必须采取适当的技术措施，防止未经授权的数据访问。

3. 背景调查与入职审查

资产管理公司通常会对关键岗位的候选人进行全面的背景调查，以确保其专业性和合规性。以下是一些常见的背景调查

- 参考检查：联系候选人的前雇主，了解其工作表现和职业道德。

- 信用记录检查：评估候选人的财务状况，尤其是在金融行业工作的员工。

- 犯罪记录检查：对拟录用人员进行无犯罪记录查询，以确保其合规性。

需要注意的是，在进行背景调查时，资产管理公司必须遵守《数据保护法案》（Data Protection Act）和《反腐败法》（Bribery Act 2010）的相关规定。

英国资产管理公司招聘中的合规要求

1. 反歧视法律

根据《平等法》（Equality Act 2010），雇主在招聘过程中不得基于以下任何一种原因歧视候选人：

- 种族或民族。

- 性别或婚姻状况。

- 年龄（除非年龄是与工作相关的合理限制）。

- 残疾。

- 宗教信仰或其他哲学信仰。

《性别重置法》（Gender Reassignment Regulations 2017）进一步保护性别重新配置的个体不受歧视。资产管理公司需确保其招聘广告、面试过程和录用决策均遵循上述法律规定。

2. 就业平等与机会均等

英国《就业机会均等法》（Employment Equality Act ）要求雇主采取积极措施，减少就业市场中存在的性别和种族不平等现象。资产管理公司可以通过以下方式实现这一目标：

- 在招聘广告中避免使用可能具有性别倾向的语言。

- 建立透明的筛选标准，确保所有候选人获得公平评估。

- 提供多样化的面试团队，以减少主观偏见。

3. 员工培训与合规文化建设

为了确保招聘过程中的法律合规性，资产管理公司需对相关人员进行定期法律培训。具体而言：

- 面试官应了解反歧视法律的基本原则，避免在面试过程中无意中歧视候选人。

- 招聘团队应熟悉GDPR的要求，确保个人信息的安全处理。

- 全体员工应接受反腐败和道德合规的培训，以防止内部舞弊行为。

英国资产管理公司招聘中的特殊考虑

1. 高级管理人员的招聘

在英国，《金融服务与市场法》（FSMA）要求金融机构对高级管理人员（SVPs, Significant Senior Persons）进行严格的审查。这些人员需通过“适合性测试”（Fitness and Propriety Test），以证明其具备良好的职业操守和道德标准。

根据《金融监管规则》（FRC），资产管理公司必须确保高级管理人员在其任职期间符合以下条件：

- 拥有与职位相匹配的专业知识和经验。

- 无严重违反职业道德的行为记录。

- 能够有效管理风险并保护投资者利益。

2. 全球招聘的法律挑战

在全球范围内招聘员工时，英国资产管理公司需特别注意跨国界的劳动法律问题。

- 不同国家的雇佣合同格式可能存在差异。

- 某些地区的隐私保护标准可能与英国不同。

- 跨国雇员的税法和社保缴纳义务需要遵守当地法规。

企业在进行全球招聘时应寻求专业法律顾问的帮助，以确保其行为符合目标市场的法律规定。

作为世界金融的重要参与者，英国资产管理公司在招聘过程中面临复杂的法律要求。从雇佣合同的签订到背景调查的实施，每一个环节都需严格遵循相关法律规定，并注重合规文化的建设。只有通过加强内部培训和风险管控，企业才能在激烈的市场竞争中保持优势，避免因法律违规而引发的声誉损失。

随着全球金融市场的发展，英国资产管理公司还需密切关注监管政策的变化，并及时调整其招聘策略，以满足不断变化的法律要求和市场环境。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）