趣时资产管理法律合规问题分析及启示

随着金融市场的发展，资产管理行业在为投资者提供财富增值服务的也面临着日益严格的监管要求和复杂的法律环境。以“趣时资产管理”为例，结合实际案例，分析该企业在经营过程中面临的法律风险以及如何通过完善内部治理结构和合规管理体系来规避风险。

趣时资产管理的内控合规问题

2021年6月28日晚间，沪深两市多家上市公司发布公告。国新健康公告显示，公司正筹划重大资产重组事项，涉及收购京颐科技股份有限公司、趣医网络科技有限公司、京颐飞医供应链管理有限公司、趣护网络科技有限公司四家公司股权。资料显示，趣时资产管理在此次重组中扮演了重要角色。

从上交所发布的《关于对公司及相关责任人予以监管警示的决定》可知，该企业在参与科创板新股网下询价过程中存在以下问题：询价决策流程不规范、报价结果缺少研究支持与合理解释、内控制度和业务操作流程不完善。部分机构询价相关岗位职责与权限分工不明晰，报价评估、决策及复核等内控程序存在缺失，询价当日未对报价相关人员的通讯设备进行管控，存在价格等关键信息泄露风险。

趣时资产管理法律合规问题分析及启示 图1

趣时资产管理合规问题的风险分析

从法律角度来看，趣时资产管理上述行为违反了《证券发行与承销管理办法》的相关规定。根据《办法》“网下询价和申购”相关规定，发行人和主承销商应当建立科学的询价定价机制，并通过充分的市场调研和合理的估值方法来确价的公允性。

上述行为还可能触犯《证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》中的多项规定。未对报价相关人员进行有效管控，可能导致询价信息泄露；报价结果缺乏合理研究支持，可能导致定价失公允等情形。此类行为不仅会影响市场正常秩序，还可能给相关机构带来严重法律后果。

趣时资产管理面临的主要法律风险

1. 行政责任风险

根据《证券法》相关规定，趣时资产管理可能面临证监会及其派出机构的调查，并依法承担相应的行政责任。具体而言，该公司及相关人员可能面临警告、罚款甚至暂停或取消业务资格等行政处罚。

2. 民事赔偿风险

若上述行为对投资者造成损失，则受损投资者可通过司法途径向相关机构及责任人提起诉讼，要求其承担相应民事赔偿责任。需要注意的是，在证券市场中，即使公司并非直接责任人，但如果其行为被认为存在过失，则仍需依法承担相应责任。

3. 声誉风险

除上述直接法律后果外，趣时资产管理的不当行为也会对其商誉造成负面影响。尤其是在当前资本市场“强监管”的大环境下，任何违法违规行为都可能引发投资者和市场的负面反应，进而对公司的业务拓展和长期发展造成不利影响。

完善内控合规体系的建议

针对趣时资产管理存在的问题，本文提出以下改进建议：

1. 健全内控制度

企业应当根据相关法律法规要求，建立健全内部管理制度。特别是在询价等关键环节，要明确岗位职责分工，完善决策程序和复核机制。

趣时资产管理法律合规问题分析及启示 图2

2. 加强人员管理

在询价过程中，应加强对相关人员的管理和监督。在报价期间实施通讯设备管控措施，避免信息泄露风险。

3. 强化合规意识

定期开展法律法规培训，提高全体员工特别是关键岗位人员的法律意识和合规意识。通过建立举报奖励机制等方式，鼓励员工积极发现并报告违法违规行为。

4. 完善信息披露机制

企业应严格按照监管部门要求，及时准确地披露相关信息。在发生重大事项时，应及时向市场公告，避免因信息不对称引发不必要的误解和风险。

趣时资产管理事件为金融市场敲响了警钟。它提醒我们，在追求经济效益的必须高度重视法律合规问题，严格遵守相关法律法规，维护好市场秩序和社会公众利益。只有这样，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地，实现企业的可持续发展。

通过本文的分析加强内部治理和合规管理不仅是企业发展的内在需要，更是对外展现良好社会责任形象的重要途径。期待趣时资产管理及其他类似企业能从中吸取教训，进一步完善自身建设，为促进行业健康发展作出积极贡献。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）