晋通企业资产管理拟聘用：合规与风险防范的法律实务分析

在当前经济形势下，资产管理行业的合规性和风险防控已成为企业和投资者关注的核心问题。结合“晋通企业”及其资产管理业务的实际需求，从法律角度探讨拟聘用人员的合规性审查、劳动合同签订与履行、内部管理机制等方面的内容，并提出相应的法律建议。

拟聘用人员的合规性审查

在企业招聘过程中，特别是涉及资产管理等高风险行业的岗位，对拟聘用人员进行严格的背景调查和资格审查至关重要。以下是一些常见的合规性审查要点：

1. 个人资质与专业能力

拟聘用人员需要具备与其职位相符的专业能力和职业素养。在资产管理行业中，从业人员需持有相关（如基金从业资格证、证券从业资格证等），并具备一定的行业经验。

晋通企业资产管理拟聘用：合规与风险防范的法律实务分析 图1

2. 信用记录和背景调查

企业应通过合法途径查询拟聘用人员的信用记录、诉讼记录及是否存在重大违法犯罪行为。对于涉及资产管理岗位的人员，还需特别注意其是否存在利益输送、交易等不良记录。

3. 合规承诺与培训

在聘用阶段，企业可要求拟聘用人员签署《廉洁从业承诺书》或《合规承诺书》，并定期开展职业道德和法律合规培训，确保员工在日常工作中能够恪守法律法规及公司内部制度。

劳动合同的签订与履行

在劳动法框架下，企业应严格按照《中华人民共和国劳动合同法》及相关法规的规定，规范劳动合同的签订与履行流程。以下是具体注意事项：

1. 合同内容的合法性

劳动合同中应明确薪酬标准、工作时间、岗位职责等基本条款，并避免约定违法或无效的内容（如“永不跳槽”类的限制性条款）。

在高管聘用合同中，可约定相应的竞业限制和保密条款，但需合理设定期限和补偿机制。

2. 试用期管理与考核

根据《劳动合同法》第七条规定，试用期最长不得超过6个月（合同期三年以上），且试用期内的工资不得低于转正后的80%。企业应建立科学合理的试用期考核标准，确保拟聘用人员在试用期间能够胜任岗位要求。

3. 解除与终止劳动合同

如果拟聘用人员在试用期间或正式聘用后因违反公司规章制度、职业道德或法律要求，则企业需依照《劳动合同法》相关规定解除合同。依据《劳动法》第三十九条解除劳动关系前，企业应先履行告知义务，并确保解雇行为的合法性。

晋通企业资产管理拟聘用：合规与风险防范的法律实务分析 图2

内部管理与风险控制

在实际招聘和日常管理中，企业需要建立健全的制度流程，以防范法律合规风险。

1. 建立人事档案管理制度

对所有员工的简历、劳动合同、培训记录等进行分类归档，并定期更新。特别是对于涉及资产管理业务的核心岗位（如风控人员、投资经理），应对其资质和履职情况实行动态管理。

2. 完善内部监督机制

企业可设立法务合规部门或聘请外部法律顾问，对招聘流程及日常用工行为进行合规审查，及时发现并纠正不合规情形。在高管聘用前，可请专业律师团队进行尽职调查，并出具法律意见书。

3. 加强员工后续管理与考核

在试用期结束后，企业应定期对员工的履职情况进行评估，并与其签订年度绩效合同。对于不符合要求或存在合规风险的人员，应及时采取内部调整或解聘措施。

案例分析与经验

因招聘环节中的法律合规问题引发的劳动争议案件屡见不鲜。以下是一些典型案例和启示：

1. 案例一：未尽到背景调查义务

某资产管理公司因未对拟聘用投资经理的过往履职记录进行深入调查，导致其入职后因参与非法集资而被追究刑事责任。企业的教训在于未能建立完善的背景筛查机制。

2. 案例二：劳动合同约定不合理

某企业与高管签订劳动合约定“永不跳槽”条款。在实际履行过程中，该条款因违反《反垄断法》和《劳动法》的相关规定而被法院判定无效。

3. 案例三：试用期管理不规范

一些企业在试用期满后仍拖延转正或无正当理由延长试用期，导致员工提起劳动仲裁并胜诉。企业的教训在于未严格遵守《劳动合同法》关于试用期的规定。

晋通企业资产管理业务的特殊考虑

针对“晋通企业”及其资产管理业务的特点，企业在拟聘用人员时还需特别注意以下几点：

1. 行业资质要求

根据中国证监会等监管部门的要求，资产管理行业的从业人员需具备相应的从业资格。在招聘过程中，应对候选人是否持有相关证书进行严格审查。

2. 信息隔离与保密义务

资产管理业务涉及大量敏感信息，因此在拟聘用人员时，应加强其保密意识培养，并通过合同形式明确保密义务和违反责任。

3. 客户信任与风险防范

由于资产管理行业的核心竞争力在于客户信任，企业在招聘过程中需格外注重候选人的人品、职业操守及过往执业记录，避免因个别人员的不当行为引发系统性风险。

未来发展趋势与挑战

随着我国法治建设的不断深化和完善，企业用工管理将面临更多的法律合规要求和更高的社会责任标准。对于像“晋通企业”这样的资产管理机构而言，未来的招聘与人事管理工作应着重关注以下几个方面：

1. 强化合规意识

随着《资管新规》等政策文件的陆续出台，资产管理行业面临着更严格的监管环境。企业在招聘时需更加注重合规性审查和风险防范。

2. 借助科技手段提升效率

通过引入HR管理系统、背景调查平台等技术工具，提高招聘流程的规范化水平，并降低人工操作带来的错误率。

3. 加强跨团队协作

招聘部门、法务合规部门及业务部门之间应建立良好的沟通机制，确保招聘工作既符合法律规定，又满足业务发展需求。

4. 关注员工职业发展与心理健康

在资管行业竞争日益激烈的背景下，企业还需特别注意员工的职业发展规划和心理状态，通过建立完善的职业培训体系和合理的激励机制，最大限度地降低人员流失率。

“晋通企业”在进行资产管理业务的人员招聘时，不仅要关注应聘者的专业能力和过往业绩，还应从法律合规的角度出发，建立健全的审查和管理体系。只有这样，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地，为投资者和社会创造更大的价值。

企业在招聘过程中，应始终坚持“合法、合规、透明”的原则，既要确保拟聘用人员的能力与素质符合岗位要求，又要防范因管理不善带来的法律风险和社会舆论风险。“晋通企业”可以通过加强内部培训、引入专业顾问团队等方式进一步提升人事管理水平，为企业的可持续发展奠定坚实基础。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）